2017年证券从业资格《证券投资基金》模拟试题(1)

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.工会

　　115.基金的运作流程包括（　）

　　A.投资决策

　　B.投资的执行与调整

　　C.投资执行结果评估与报告

　　D.基金的结算

　　116.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（　）等

　　A.监察风险

　　B.信托风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　117.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（　）等

　　A.账表核实法

　　B.资料审阅法

　　C.重点项目抽查法

　　D.现场观察法

　　118.证券投资管理人必须要了解客户，因为（　）

　　A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础

　　B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同

　　C.不同的客户具有不同的承受能力

　　D.不同客户受到的投资法律法规限制不同

　　119.证券投资管理者在认识自己的过程中，需要回答的两个根本性问题是（　）

　　A."人是滞能够战胜市场"

　　B."人是否应与市场和谐相处"

　　C."调进是否永远是对的"

　　D."收益是否与风险一致"

　　120.绩效评估的核心是（　）

　　A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险

　　B.考察并评价是否获利了预期的收益

　　C.考察并评价管理　者的综合表现

　　D.考察并评价管理的资金规模

　　121.影响资产管理的客户特征可以分为（　）

　　A.风险承受能力

　　B.投资限制

　　C.税收状况

　　D.资金规模

　　122.养基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（　）

　　A.考虑基金的风险容忍度投资目标等因素

　　B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标

　　C.确定投资管理结构并选择外部资产管理人

　　D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

　　123.资产管理人所提供的市场服务主要包括（　）

　　A.公开信息披露

　　B.客户理财顾问服务

　　C.投资选择

　　D.内幕信息披露

　　124.资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（　）

　　A.历史业绩与风险状况

　　B.目前投资方向与投资内容

　　C.对市场的预期

　　D.资产管理人的重大变更

　　125.资产管理人的重大改变

　　A.对大型机构客户，针对客户特征进行深入研究并提出相应的投资理财方案

　　B.以基金等形式面对一般的中小投资者时，可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

　　C.以基金等形式面对一般的中小投资者时，提供包括多种金融产品的综合性投资方案

　　D.以基金等形式面对一般的中小投资者时，在实施过程中给予客户有时的支持

　　126.根据投资理念与投资战略的不同，在信息管理上的表现也不同，表现为：（　）

　　A.在信息悼念与初步整理阶段，资产管理人需要根据投资理念与投资战略，确定其信息悼念的范围与重点

　　B.在信息加工处理的阶段，资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关

　　C.不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同

　　D.信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务

　　127.下列关于定量投资与定性投资的说法中，A是有（　）

　　A.定量投资对于信息管理的要求较高

　　B.定量投资对于信息管理的要求较低

　　C.定性投资对于信息管理的要求较高

　　D.定性投资对于信息管理的要求较低

　　128.当利率上升时，则（　）

　　A.债券价格会上升

　　B.债券价格会下降

　　C.经济通常会发行紧缩

　　D.经济通常会发生膨胀

　　129.资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于（　）

　　A.资本资产定价模型的假设最多但模型本身简单，将影响风险的因子归为市场

　　B.套利定价模型假设少，模型复杂，需评估多个因子及其参数

　　C.套利定价模型无法识别支配资产预期收益率的因子

　　D.套利定价模型在历史数据处理与分析中表现的优于资本资产定价模型

　　130.历史数据法中有关历史数据包括（　）

　　A.各类型资产的收益率数据

　　B.以标准差衡量的风险水平数据

　　C.不同类型资产之间的风险水平数据

　　D.预测数据

　　三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应的选项涂黑，正确的选A，全部选A或全部选B均不得分。

　　131.基金一定是非法人机构。（　）

　　132.契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。（　）

　　133.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（　）

　　134.在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量（　）

　　135.基金证券的发和地，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（　）

　　136."武汉证券投资基金""深圳南山风险投资基金"等在1991年10月成立的基金成为中国第一5比投资基金。（　）　　　　　　　　　　　　　　　（　）

　　137.在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。（　）

　　138.在基金管理中要求，在收益目标已定的条件下努力使投资风险最小，以确保收益目标的实现。（　）

　　139.证券基金是间接投资工具。（　）

　　140.基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。（　）

　　141.基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。（　）

　　142.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（　）

　　143.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。（　）

　　144.证券交易所会员转让席必须有关管理规定由交易所审批。（　）

　　145.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。（　）

　　146.基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少于1亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。（　）

　　147.基金管理公司采取股份股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。（　）

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