2017年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)
A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件
67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量
68.()是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险
69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。
A.“监事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构 - 自营业务部门”的二级体制
C.“董事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制
D.“董事会 - 投资决策部门”的二级体制
70.上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。
A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期]
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二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分)
1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是()。
A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性
2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是()。
A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任
D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是()。
A.证券管理机关的低层次工作人员B.证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员
D.具有民事能力的在校大学生E.经授权的代理法人
4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()。
A.委托内容B.委托人身份
C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额
5.管理风险的防范措施包括()。
A.提高员工待遇B.提高员工素质
C.提高纠纷的处理能力D.严格内部管理E.严格操作程序