2017证券从业资格考试《证券交易》最新模拟题(1)

　　A、会计师事务所 B、证券公司

　　C、证券交易所 D、中国结算公司

　　22、我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告。

　　A、60天 B、10天

　　C、30天 D、三个月

　　23、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0、50%，假设赎回当日基金单位净值为1、0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

　　A、10 198、75 B、10 250、00

　　C、10 000、00 D、10 298、75

　　24、( )，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

　　A、2008年4月16日 B、2002年10月15日

　　C、2003年5月28日 D、2006年1月16日

　　25、在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。

　　A、结算公司 B、证券公司

　　C、证券交易所 D、中国证监会

　　26、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日( )。

　　A、9：25～11：30、13：00～15：00

　　B、9：15～11：30、13：00～15：30

　　C、9：30～11：30、13：00～15：30

　　D、9：30～11：30、13：30～15：30

　　27、某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的( )以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。

　　A、20% B、100%

　　C、150% D、50%

　　28、上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。

　　A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　B、通过集合竞价的方式产生

　　C、当日该证券最后一笔交易成交价

　　D、通过交易所直接定价的方式产生

　　29、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，则除权(息)报价应为 ( )元。

　　A、7 B、8

　　C、10 D、6

　　30、只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

　　A、中国保监会 B、中国证监会

　　C、中国银监会 D、中国证券业协会

　　
　　　　　　　
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　　31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

　　A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

　　B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

　　C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

　　D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

　　32、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

　　A、30% B、100%

　　C、5% D、500%

　　33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

　　A、10年 B、12个月

　　C、20年 D、50年

　　34、依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。

　　A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　D、取消该证券公司的交易资格。

　　35、( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。

　　A、2003年12月18日 B、2005年10月15日

　　C、2000年4月25日 D、2002年12月18日

　　36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。

　　A、1000万 B、500万

　　C、5000万 D、100万

　　37、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

　　A、5% B、10%

　　C、15% D、50%

　　38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

　　A、10年 B、1年

　　C、5年 D、20年

　　39、上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。

　　A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

　　B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

　　C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

　　D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。

　　40、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、1个月 B、3个月

　　C、6个月 D、1年

　　
　　　　　　　
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　　41、在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。

　　A、按合同约定承担不可抗力风险

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