2017证券从业资格考试《证券交易》最新模拟题(1)

　　20、A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是( )。

　　A、证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。

　　B、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。

　　C、投资者不可以在发放日领取现金红利。

　　D、中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

　　
　　　　　　　
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　　21、在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。

　　A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。

　　B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。

　　C、单笔申报最高不得超过9 900元。

　　D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。

　　22、我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有( )。

　　A、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

　　B、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

　　C、中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司

　　D、原因企业重组或者被并购的退市公司

　　23、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。

　　A、终止挂牌 B、业务资格及推荐挂牌

　　C、信息披露 D、股份报价转让

　　24、依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。

　　A、受托从事的介绍业务范围

　　B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　D、客户开户和交易流程、出入金流程

　　25、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用大宗交易方式。( )

　　A、B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。

　　B、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　C、其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　26、在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。

　　A、股票报价的日涨跌幅限制为10%

　　B、股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　C、在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

　　D、在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票

　　27、我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是( )。

　　A、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　B、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

　　C、在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

　　D、在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　28、上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。

　　A、询价交易 B、报价交易

　　C、低价交易 D、定价交易

　　29、在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的( )。

　　A、人民币金融工具

　　B、在证券交易所挂牌交易的股票

　　C、在证券交易所挂牌交易的债券

　　D、在证券交易所挂牌交易的权证

　　30、关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。

　　A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

　　B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

　　C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

　　D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

　　
　　　　　　　
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　　31、证券公司自营业务的风险主要有( )。

　　A、经营风险 B、市场风险

　　C、利率风险 D、合规风险

　　32、证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

　　A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

　　C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

　　D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

　　33、根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。

　　A、每周 B、每半年

　　C、每月 D、每年

　　34、《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。

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