2017证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(2)
C.直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金
D.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
正确答案：B
30.控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
正确答案：D
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31.股份有限公司申请其股票上市时，公开发行的股份必须达到公司股份总数的( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案：D
32.可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
正确答案：B
33.金融债券发行结束后，发行人应及时向( )确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。
A.国债登记结算公司
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行
正确答案：A
34.记帐式国债是一种无纸化国债，主要通过( )向具备资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
A.中国人民银行分配
B.商业银行经营网点
C.财政部国债服务部
D.证券交易所的交易系统
正确答案：D
35.配股一般采取( )发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
A.协商定价
B.网下定价
C.网上定价
D.分配
正确答案：C
36.境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。
A.人民币，人民币
B.人民币，外币
C.外币，外币
D.外币，人民币
正确答案：B
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37.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.公开招标
B.定价发行
C.非定价发行
D.配售
正确答案：D
38.至2007年底，我国国债存量为5.37万亿元，在所有债券存量中占比高达41.09%，位居第( )位。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：A
39.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.5
B.15
C.20
D.10
正确答案：B
40.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为( )。
A.自然人
B.企业法人
C.自然人和企业法人
D.以上都不对
正确答案：B
41.《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案：C
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42.内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，预期上市时的股票市值应至少为( )，而由公众人士持有的股份的市值须至少为( )。
A.1亿港元，5000万港元
B.1.5亿港元，5000万港元
C.2亿港，5000万港元
D.2亿港元，1亿港元
正确答案：C
43.为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的证券经营机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会于( )年10月发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》。
A.2000
B.2003
C.2001
D.2002
正确答案：C
44.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )有效。
A.6个月内
B.1年内
C.18个月内
D.3个月内
正确答案：A
45.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月
正确答案：A
46.发行人应在招股说明书中披露本次发行前发行人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.3%以上
B.5%以上
C.6%以上
D.10%以上
正确答案：B
47.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
A.承购包销
B.行政分配
C.代销
D.配售
正确答案：A
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48.中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。
A.3
B.2
C.1
D.4
正确答案：A
49.上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.3
B.4
C.2
D.1
正确答案：D
50.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A.低于等于
B.等于
C.低于
D.高于
正确答案：C
51.我国的公司是按照( )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》
B.《银行法》
C.《公司法》
D.《保险法》
正确答案：C
52.( )是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约。
A.横向收购
B.纵向收购