2017证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(2)
C.敌意收购
D.混合收购
正确答案：C
53.根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。
A.1
B.4
C.2
D.3
正确答案：A
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54.深交所规定的申购单位为( )股。
A.200
B.500
C.1000
D.3000
正确答案：B
55.企业债券每份面值为( )元，以( )元人民币为1个认购单位。
A.100，100
B.100，1000
C.200，100
D.200，1000
正确答案：B
56.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.30%
C.10%
D.100%
正确答案：D
57.对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。
A.证券交易所
B.保荐人
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案：D
58.不属于股权融资的特点的是( )。
A.融资成本较高
B.自主性强
C.股权融资可能引起企业控制权变动
D.公司财务风险小
正确答案：B
59.对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的( )通过。
A.1/5
B.1/4
C.1/2
D.1/3
正确答案：C
60.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。
A.8
B.7
C.5
D.6
正确答案：D
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二、不定项选择题(本大题共有60小题，前40题每题0.5分，后20题每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
1.下列哪几项属于信息披露的原则?( )
A.及时性原则
B.真实性原则
C.准确性原则
D.完整性原则
正确答案：ABCD
2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括( )。
A.网站名称
B.推介活动的出席人员名单
C.时间
D.公司财务报表
正确答案：ABC
3.下列哪几项属于监事的义务和责任?( )
A.监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司秘密
B.对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任
C.遵守公司章程，执行监事会决议
D.监事应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，忠实履行监督职责
正确答案：ABCD
4.依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取( )的方式。
A.发起设立
B.定向设立
C.核准设立
D.募集设立
正确答案：AD
5.关于监事的任职资格、任免机制和任期，说法正确的是( )。
A.股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事。
B.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。
C.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力。
D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3，具体比例由公司章程规定。
正确答案：ABC