2002年证券从业资格统一考试投资基金试题

33．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，合理的基金费用可以从（　　）中支付。
A．管理人收益
B．托管人收益
C．基金资产
D．投资人收益

34．目前，我国证券投资基金管理费按（　　）计提。
A．日
B．周
C．月
D．季

35．我国证券投资基金托管费以（　　）为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行规模
D．固定金额

36．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，（　　）必须承担基金募集费用。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人

37．以下说法正确的是( 　　)。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D．开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

38．封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。
A．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
B．由基金管理人与基金托管人协商决定
C．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
D．需经基金持有人大会决议通过

39．如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率（　　）。
A．越高
B．越低
C．不变
D．不能判断

40．目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收（　　）。
A．印花税
B．营业税
C．企业所得税
D．个人所得税

41．目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（　　）。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税

42．一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（　　）。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．董事会
D．基金持有人大会

43．基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司(    )的合规性、合理性及有效性。
A．董事会
B．监事会
C．内部控制制度
D．投资方案

44．(    )全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。
A．董事会
B．监事会
C．总经理
D．督察员

45．证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（　　）。
A．越大
B．不变
C．越小
D．不能判定

46．我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（　　）复核。
A．中国证监会
B．基金发起人
C．证券交易所
D．基金托管人

47．社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于（　　）。
A．弥补社保基金投资的亏损
B．扩大社保基金的投资规模
C．支付社保基金的费用
D．弥补高风险股票投资的亏损

48．下列不属于货币市场工具的是（　　）。
A．短期国债
B．商业票据
C．银行承兑汇票
D．股票

49．投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（　　）风险。
A．降低
B．保持不变
C．提高
D．不能判断

50．对于投资者来说，风险与收益（　　）。
A．永远同比例增减
B．不一定同比例增减
C．完全无关
D．以上皆不正确

51．我国证券投资基金持有的未上市股票以（　　）估值。
A．平均价
B．成本价
C．开盘价
D．收盘价

52．在现代风险收益模型中，风险是用(       )定义的。
A．资产价格的波动率
B．资产收益率的波动率
C．资产可能亏损的幅度
D．资产亏损的概率分布

53．在其他条件相同的情况下，选择相关度(    )的资产会导致投资组合风险的提高。
A．高
B．低
C．相同
D．为－1．00

54．有效的资产配置（　　）降低投资风险，提高投资收益。
A．可以
B．不能
C．不确定
D．以上皆不正确

55．动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（　　）。
A．恒定混合策略
B．投资组合保险策略
C．买入并持有策略
D．战术性资产配置策略
56．按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（　　）。
A．证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
B．证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
C．证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D．证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成

57．我国银行间同业市场的日常交易采取（　　）方式。
A．连续竟价
B．集合竞价
C．协议定价
D．拍卖招标

58．包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率(    )准确反映该投资组合的真实价值。
A．可以
B．不能
C．不能判断
D．以上皆不正确

59．收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．不能判断是否高于

60．根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（　　）。
A．上升
B．不变
C．下降
D．以上皆不正确

二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。

61．以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。
A．基金持有人大会是基金最高权利机构
B．基金董事会是基金的最高权利机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立

62．证券投资基金收益包括（　　）。
A．基金管理费
B．基金买卖股票差价收入
C．基金买卖债券差价收入
D．基金存款利息

63．基金持有人享有基金（　　）等法定权益。
A．资产所有权
B．资产管理权
C．剩余资产分配权
D．资产保管权

64．以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（　　）。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限
B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少
D．开放式基金投资人多

65．按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（　　）。

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