2005年证券从业资格统一考试投资基金试题

45．基金托管人的实收资本不少于（　　 ）。
A．60亿元
B．70亿元
C．80亿元
D．90亿元

46．基金帐册．会计报表和记录由（　　 ）来保管：
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人

47．开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（　　 ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%

48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（　　 ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%

49．巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（　　 ）。
A．10%
B．9%
C．8%
D．7%

50．假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（　　 ）。
A．1元/份
B．1.167元/份
C．1.33亿/份
D．1.2元/份

51．开放式基金的买入价不可以是（　　 ）。
A．基金单位净值
B．基金单位净值减交易费
C．基金单位净值减赎回费
D．基金单位净值加交易费

52．假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股．500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元．20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（　　 ）。
A．1.09元
B．1.53元
C．1.15元
D．1.35元

53．非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（　　 ）。
A．营业税
B．印花税
C．企业所得税
D．个人所得税

54．下列哪种风险可以通过组合投资来分散（　　 ）。
A．利率风险
B．通货膨胀风险
C．市场风险
D．违约风险

55．我国证券投资基金是基于（　　 ）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原理
B．代理原理
C．契约原理
D．公约原理

56．公司型基金的持有人是基金公司的（　　 ）。
A．债权人
B．受益人
C．委托人
D．股东

57．证券投资基金托管人是（　　 ）权益的代表。
A．基金监管人
B．基金持有人
C．基金发起人
D．基金管理人

58．契约型基金是基于（　　 ）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原则
B．代理原则
C．契约原理
D．公约原理

59．契约型基金持有人实际上是（　　 ）。
A．经营者
B．监管者
C．受益者
D．受托者

60．不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　　 ）。
A．7天
B．10天
C．7个工作日
D．10个工作日

61．根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（　　 ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A．信托财产
B．其自有资产
C．信托合同约定的限度
D．其注册资本

62．消极型股票投资战略的理论基础是（　　 ）。
A．市场有效性理论
B．市场无效性理论
C．套利定价理论
D．资本资产定价理论

63．银行间债券市场上的交易产品不包括（　　 ）。
A．国债
B．金融债券
C．国债回购
D．商业票据

64．债券收益与市场利率的关系是（　　 ）。
A．同方向
B．无关
C．反方向
D．无确定关系

65．我国私募基金是按（　　 ）组织起来的。
A．信托法
B．证券法
C．目前没有法律依据
D．公司法

66．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（　　 ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
E．30%

67．在我国，基金托管人可由（　　 ）来担任。
A．保险公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．商业银行

68．基金设立的主要文件不包括（　　 ）。
A．申请报告
B．发起人协议
C．基金章程
D．托管协议
E．招募说明书

69．契约型基金的最低存续期是（　　 ）。
A．5年
B．10年
C．8年
D．15年

70．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（　　 ）。
A．提高β系数
B．降低β系数
C．保持β系数不变
D．不确定

13．我国封闭式基金允许以下列价格发行（　　 ）。
A．溢价发行
B．折价发行
C．平价发行
D．面值发行

14．开放式基金的销售机构包括（　　 ）。
A．商业银行
B．保险公司
C．证券公司
D．金融咨询公司

15．开放式基金的发行方式包括（　　 ）。
A．代理发行
B．公募发行
C．自行发行
D．私募发行

16．基金变更包括（　　 ）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募
D．封闭式基金续期

17．在我国，基金发起人包括（　　 ）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．金融咨询公司

18．证券投资管理的指导性原则包括（　　 ）。
A．合规性原则
B．诚实信用原则
C．合理性原则
D．投资分散化原则
E．风险于收益相匹配原则

19．证券投资管理的的作业流程包括（　　 ）。
A．确定投资目标
B．信息管理
C．资产配置
D．投资选择
E．风险管理

20．货币市场上交易的金融产品包括（　　 ）。
A．短期国债
B．公司债券
C．大额可转让存单
D．回购协议

21．资本市场上交易的金融产品包括（　　 ）。
A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．资产担保证券

22．金融期货市场交易的产品包括（　　 ）。
A．利率期货
B．股指期货
C．绿豆期货
D．远期合约

23．证券投资的管理成本包括（　　 ）。
A．信息成本
B．科研成本
C．人力成本
D．交易成本
E．物化成本

24．证券投资的交易成本包括（　　 ）。
A．执行成本
B．机会成本
C．科研成本
D．人力成本
E．佣金和杂费

25．证券投资的执行成本包括（　　 ）。
A．市场冲击成本
B．机会成本
C．选择市场时机成本
D．持有库存的风险成本

26．估计公平市场价格的方法包括（　　 ）。
A．交易前价格基准
B．交易后价格基准

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