2017证券从业资格《发行与承销》考前密押试卷
21.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起( )个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，( )个月内不得转让。
A.1236
B.1224
C.918
D.924
22.( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.银行票据
B.商业票据
C.中期票据
D.短期票据
23.记账式国债承销团成员总数不能超过( )家。
A.40
B.50
C.60
D.70
24.证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由( )完成。
A.业务运作部门
B.投资银行风险(质量)控制部门
C.财务管理部门
D.业务管理部门
25.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )的发起人、认股人出席才能举行。
A.过半数
B.2/3以上
C.3/4以上
D.80%以上
26.股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。
A.董事会1/2
B.股东大会1/2
C.董事会2/3
D.股东大会2/3
27.根据《公司法》的相关规定，下列不属于发起人义务的是( )。
A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
28.目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。
A.实际资本制
B.法定资本制
C.授权资本制
D.折中资本制
29.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
30.董事会会议应由( )以上的董事出席方可举行;董事会作出决议，必须经过全体董事( )通过。
A.1/22/3
B.2/31/2
C.2/3过半数
D.过半数过半数
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31.上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起( )个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A.33
B.32
C.42
D.43
32.关于吸收合并，下列说法中，正确的是( )。
A.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
B.一个公司吸收其他公司为吸收合并，吸收公司解散
C.一个公司吸收其他公司为吸收合并，合并后都不解散
D.一个公司吸收其他公司为吸收合并，合并后各自解散
33.股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使的职权不包括( )。
A.优先清偿债权人
B.清理公司财产
C.通知公告债权人
D.清理债权债务清算组
34.在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，( )应占多数，并担任召集人。
A.执行董事
B.非执行董事
C.独立董事
D.公司高级管理人员
35.某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为( )。
A.40%
B.20%
C.8%
D.1.6%
36.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
37.招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.4
B.5
C.6
D.7
38.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
A.4
B.5
C.6
D.7
39.派出机构应于( )个工作日内对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。
A.8
B.9
C.10
D.11
40.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生( )以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.t/5
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41.下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是( )。
A.自主性
B.无限性
C.低成本性
D.低风险性
42.股票的发行价格不得低于( )。
A.每股收益
B.市场最高价
C.零面金额
D.每股净收益
43.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的( )个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。
A.3
B.4
C.5
D.6
44.在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
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