2017证券从业资格《发行与承销》考前密押试卷
A.实际盈利低于盈利预测达20%以上
B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5 V00，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
D.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
35.主承销商于T+2 日7：00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的是( )。
A.发行价格
B.获配股数
C.配售额
D.证券账户
36.下列各项中，属于向参与网下配售股票的配售对象是( )。
A.经批准募集的证券投资基金
B.全国社会保障基金;证券公司证券自营账户
C.经批准设立的证券公司集合资产管理计划;信托投资公司证券自营账户
D.信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划;财务公司证券自营账户
37.下列各项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容有( )。
A.招股说明书及其附录和备查文件
B.招股说明书摘要
C.发行公告
D.上市公告书
38.下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中，正确的是( )。
A.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
B.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等
C.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明
D.发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况
39.下列各项中，属于财务会计信息中需要披露的内容有( )。
A.报表披露
B.审计意见披露
C.会计政策和会计估计披露13.收购兼并信息披露
40.在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。
A.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
B.发行人住所的变更
C.律师事务所的变动
D.发生新的重大负债或重大债项发生变化