2017证券从业资格《发行与承销》考前密押试卷

　　19.我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括(　　)。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额

　　C.发起人制定公司章程

　　D.有固定的生产经营场所

　　20.不宜作为股份有限公司的发起人的是(　　)。

　　A.工会

　　B.自然人

　　C.国家拨款的大学

　　D.法人

　　
　　　　　　　
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　　21.股份有限公司减少资本的公式主要有(　　)。

　　A.减少股份数额

　　B.减少每股面值

　　C.同时减少股份数额和每股面值

　　D.增加股份数额

　　22.关于股份含义下列说法中，正确的是(　　)。

　　A.股份是股份有限公司资本的构成成分

　　B.股份代表了股东的权利与义务

　　C.可以通过资产评估的形式表现其价值

　　D.可以通过股票价格的形式表现其价值

　　23.下列各项中，属于股东大会职权的是(　　)。

　　A.制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　B.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项

　　C.修改公司章程

　　D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的10%以上的股东的提案

　　24.董事会有聘任或者解聘(　　)的权利。

　　A.总经理秘书

　　B.公司经理

　　C.董事会秘书

　　D.监事会成员

　　25.上市公司设董事会秘书，负责(　　)事宜。

　　A.公司股东大会的筹备

　　B.董事会会议的筹备

　　C.文件保管

　　D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务

　　26.关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是(　　)。

　　A.公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定

　　B.董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所

　　C.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘

　　D.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

　　27.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括(　　)。

　　A.机构、制度的检查

　　B.年度报告的检查

　　C.业务的检查

　　D.人员的检查

　　28.企业股份制改组的目的为(　　)。

　　A.建立规范的公司治理结构

　　B.筹集资金

　　C.确立法人财产权

　　D.建立国有产权

　　29.股份制改制的法律审查的内容包括(　　)。

　　A.发起人资格及发起协议的合法性

　　B.发起人投资行为和资产状况的合法性

　　C.无形资产权利的有效性和处理的合法性

　　D.原企业重大变更的合法性和有效性

　　30.企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括(　　)。

　　A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

　　B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展

　　C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

　　D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

　　
　　　　　　　
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　　31.证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有(　　)。

　　A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

　　B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

　　C.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

　　D.持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

　　32.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括(　　)。

　　A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币8 000万元

　　C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

　　D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

　　33.发行人在持续督导期间出现有关(　　)情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

　　A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

　　B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

　　C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

　　D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

　　34.发行人在持续督导期间出现有关(　　)情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位，中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

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