2017年《证券发行与承销》模拟题及参考答案(一)
A.《证券法》 B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》 D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
27. 信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A.2 B.3
C.4 D.5
28. 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A.10 B.20
C.30 D.50
29. ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
A.发行人 B.主承销商
C.证监会 D.证券交易所
30. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间()申购。
A.上限 B.下线
C.平均值 D.以外的范围
31. ( )是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
A.真实性原则 B.准确性原则
C.完整性原则 D.及时性原则
32. 招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效，特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A.1 B.2
C.3 D.5
33. 发行人应披露的股本情况包括：前( )名股东。
A.3 B.5
C.10 D.15
34. 发行人应披露近( )年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响。
A.1 B.2
C.3 D.5
35. 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向()申请豁免。
A.国务院 B.证券业协会
C.中国证监会 D.证券交易所
36. 改变招股说明书所列发行股票所募集资金用途，必须经()作出决议。
A.董事会 B.监事会
C.股东大会 D.证监会
37. 上市公司向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的()。
A.20% B.30%
C.40% D.50%
38. 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向()申报。
A.国务院 B.证券交易所
C.证券业协会 D.中国证监会
39. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。
A.1 B.2
C.3 D.5
40. 中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。
A.2 B.3
C.5 D.10
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41. 根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，()是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A.息票债券 B.可转换公司债券
C.上市债券 D.认股权证
42. 根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近()个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。
A.1 B.2
C.3 D.4
43. 《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元。
A.2000 B.3000
C.5000 D.6000
44. 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满()个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。
A.1 B.3
C.5 D.6
45. ( )是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。
A.息票债券 B.可转换公司债券
C.金融债券 D.认股权证
46. 1991年，开始以( )方式发行国债。
A.行政分配 B.市场定价
C.承购包销 D.公开招标
47. 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为( )个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。
A.1 B.2
C.3 D.4
48. 企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于( )亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。
A.1 B.2
C.3 D.5
49. 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.财政部 B.国务院
C.中国人民银行 D.中国银监会
50. 商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近()年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。
A.1 B.2
C.3 D.5
51. 境内上市外资股又称( )，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
A.A股 B.B股
C.H股 D.N股
52. 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()设立。
A.发起方式 B.公募方式
C.私募方式 D.募集方式
53. 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司, 公司有连续 3年的营业记录，于上市时市值不低于 ( )亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
A.10 B.15
C.20 D.25
54. 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有( )名股东。
A.50 B.100
C.200 D.300
55. 外资股的招股说明书中应说明招股章程披露前()周内某一日期时公司的负债情况。
A.3～7 B.5～9
C.8～12 D.9～13
56. ( )一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。
A.收购 B.并购
C.资产重组 D.兼并
57. 为了进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产的行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，中国证监会于2001年12月10日发布了()，自2002年1月1日起实施。
A.《上市公司收购管理办法》
B.《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》
C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
58. 在上市公司收购行为完成后( )个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。
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