2017年《证券发行与承销》模拟题及参考答案(一)
A.正确 B.错误
36. 上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。()
A.正确 B.错误
37. 申请发行新股的上市公司需要满足高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化。( )
A.正确 B.错误
38. 向不特定对象公开募集股份，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。()
A.正确 B.错误
39. 向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()
A.正确 B.错误
40. 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第2个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。( )
A.正确 B.错误
41. 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。( )
A.正确 B.错误
42. 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为10年。( )
A.正确 B.错误
43. 发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。()
A.正确 B.错误
44. 可转换公司债券的价值可以用以下公式近似表示：
可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值()
A.正确 B.错误
45. 自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )
A.正确 B.错误
46. 如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。()
A.正确 B.错误
47. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币。( )
A.正确 B.错误
48. 信息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告;信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。()
A.正确 B.错误
49. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。()
A.正确 B.错误
50. 发行人及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。()
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A.正确 B.错误
51. 1995年12月25日国务院发布的《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》和1996年5月国务院证券委发布的《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》，专门就境内上市外资股的有关问题作了规范。( )
A.正确 B.错误
52. 聘请的国际估值人员通常是在外资股上市地具有一定声誉，特别是具有国际资产估值标准委员会(TIAVSC)会籍资格或者英国皇家特许测量师学会(ARICS)会籍资格的估值机构的人员。()
A.正确 B.错误
53. 在香港联交所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期不可更改或延长，而发行人、包销商或任何其他人士均不可单方面更改或延长该日期或期间。()
A.正确 B.错误
54. 招股章程形式和信息备忘录的形式均是发行人向发出的证券公司募股要约邀请。()
A.正确 B.错误
55. 外资股招股说明书中应当说明综合售股的具体情况，包括发行地区、比例分配、发行价格、认购方式等。()
A.正确 B.错误
56. 为了保持控制权，原股东可以采取增加持有股份的方法。
A.正确 B.错误
57. 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式。
A.正确 B.错误
58. 重大资产重组购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较低者为准。
A.正确 B.错误
59. 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东不必回避表决。
A.正确 B.错误
60. 并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
A.正确 B.错误
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