2017年证券从业资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)

　　2.发行当年财务报表

　　3.上市公告书

　　4.招股说明书

　　34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ）

　　1.经济政策变动

　　2.投资周期波动

　　3.经济周期变动

　　4.对外贸易波动

　　35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

　　1.股票股息

　　2.财产股息

　　3.负债股息

　　4.建业股息

　　36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（ ）

　　1.制定和修改证券交易所章程

　　2.选举和罢免会员理事

　　3.审议和通过理事会、总经理的工作报告

　　4.审定对会员的接纳

　　37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

　　1.分离型

　　2.综合型

　　3.中间型

　　4.集中型

　　38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

　　1.股票市场和债券市场

　　2.证券市场和货币市场

　　3.短期资金市场和长期资金市场

　　4.中长期信贷市场和证券市场

　　39.债券是由（ ）出具的。

　　1.投资者

　　2.债权人

　　3.债务人

　　4.代理发行者

　　40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ）

　　1.信用风险

　　2.购买力风险

　　3.经营风险

　　4.财务风险

　　41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

　　1.货币

　　2.期货

　　3.期权

　　4.商品

　　42.职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

　　1.性质

　　2.价值

　　3.责任

　　4.客观

　　43.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

　　1.证券公司

　　2.信托投资公司

　　3.保险公司

　　4.基金管理公司

　　44.影响期权价格的最主要原因是（）。

　　1.期权的执行价格

　　2.标的物资产的现价

　　3.标的物资产价格的波动

　　4.合约的期限

　　45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ） 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　1.中国证监会

　　2.中国证券业协会

　　3.国务院证券委员会

　　4.国务院证券委、国家体改委

　　46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

　　1.会员证券商

　　2.非会员证券商

　　3.会员证券承销商

　　4.会员证券自营商

　　47.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

　　1.一年

　　2.二年

　　3.三年

　　4.四年

　　48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。

　　1.贴现债券

　　2.复利债券

　　3.单利债券

　　4.累进利率债券

　　49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（ ）

　　1.股价水平上升

　　2.股价水平下降

　　3.股价水平不变

　　4.股价水平盘整

　　50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。

　　1.信用公司债

　　2.保证公司债

　　3.参与公司债

　　4.收益公司债

　　51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。

　　1.票面收益率

　　2.直接收益率

　　3.持有期收益率

　　4.到期收益率

　　52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

　　1.非累积优先股

　　2.非参与优先股

　　3.可赎回优先股

　　4.股息率固定优先股

　　53.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）

　　1.客观性

　　2.及时性

　　3.真实性

　　4.正确性

　　54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

　　1.票面价值

　　2.账面价值

　　3.清算价值

　　4.内在价值

　　55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）

　　1.展期偿还

　　2.满期偿还

　　3.全额偿还

　　4.部分偿还

　　56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（ ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。

　　1.二年

　　2.三年

　　3.四年

　　4.五年

　　57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。

　　1.相等

　　2.少

　　3.多

　　4.不定

　　58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

　　1.不规定利率

　　2.规定利率

　　3.标明折价率

　　4.不标明折价率

　　59.股票未来收益的现值是股票的（ ）

　　1.票面价值

　　2.帐面价值

　　3.清算价值

　　4.内在价值

　　60.德国证券经营机构的类型为（）。

　　1.分离型

　　2.综合型

　　3.中间型

　　4.集中型

　　61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

　　1.买方

　　2.卖方

　　3.双方

　　4.第三方

　　62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（ ）

　　1.股价水平上升

　　2.股价水平下降

　　3.股价水平不变

　　4.股价水平盘整

　　63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）

　　1.赤字国债

　　2.建设国债

　　3.战争国债

　　4.特种国债

　　64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（ ）

　　1.票面价值

　　2.帐面价值

　　3.清算价值

　　4.内在价值

　　65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

　　1.买入

　　2.卖出

　　3.持有

　　4.都有

　　66.未知价计算法中的“未知价”是指：（）。

　　1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价

　　2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

　　3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

　　4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

　　67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ ）

　　1.提供证券交易的场所和设施

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