2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)
一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪 B.提供虚假财务会计报告罪
C.诱骗他人买卖证券罪 D.内幕交易、泄漏内幕信息罪
2.中国证监会成立于( )。
A.1992年9月 B.1992年10月 C.1992年11月 D.1992年12月
3.证券监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险
4.属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
5.属于法律的是( )。
A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
A.货币衍生工具 B. 利率衍生工具 C.信用衍生工具 D. 股权类产品的衍生工具
7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A.1%~5% B. 3%~10% C.5%~10% D. 3%~5%
8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。
A.最短为6个月，最长为3年 B. 最短为6个月，最长为6年
C.最短为1年，最长为3年 D. 最短为1年，最长为6年
9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A.上海 B. 深圳 C.上市公司股票上市所在 D. 任何一家
10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。
A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年
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11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.互换 B. 期货 C.期权 D. 远期
12.我国的债券指数不包括( )
A.中证全债指数 B.上证国债指数 C.上证企业债指数 D.深证债券指数
13.中小企业板块总体设计的“四个独立”不包括( )
A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.清算独立
14.证券发行市场上的机构投资者不包括
A.证监会 B.商业银行 C.保险公司 D.社保基金
15.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，错误的是( )
A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提
C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
16.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是( )
A.证券发行人 B.证券需求者 C.证券投资者 D.证券中介机构
17.证券发行市场又称( )
A.二级市场 B.次级市场 C.初级市场 D.证券交易市场
18.向不特定对象发行证券的行为属于( )
A.特定发行 B.非特定发行 C.公开发行 D.非公开发行
19.以价格为标的的荷兰式招标，是( )
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的
20.政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险是( )
A.政策风险 B.信用风险 C.财务风险 D.购买力风险
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21.由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险是( )
A.政策风险 B.利率风险 C.信用风险 D.购买力风险
22.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为10%，投资者的实际收益率为( )
A.0 B.10% C.2 0% D.30%
23.收益与风险的基本关系表述错误的是( )
A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
24.IB(Introducing Broker)指的是( )
A.证券经纪商 B.期货经纪商 C.证券与期货经纪商 D.介绍经纪商
25.融资融券业务，证券公司应当逐日结算客户交存的( )与( )的比例。
A.担保物价值，所欠债务 B.全部证券，融券
C.担保物价值，融券 D.全部证券，所欠债务
26.结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于( )的证券交易的清算和交收。
A.已成交 B.未成交 C.待成交 D.以上都对
27.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，叫做( )
A.证券代销 B.证券包销 C.证券买卖 D.都不是
28.不属于证券公司及其从业人员禁止从事得，损害客户利益的欺诈行为是( )
A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B.挪用客户交易保证结算金
C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.收取客户的佣金
29.客户融资买入证券的，应当以( )得方式来偿还向证券公司融入的资金。
A.再抵押融资或卖券还款 B.直接还款或卖券还款
C.直接还款或直接还券 D.卖券还款或直接还券
30.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元、5000万元、1亿元 B.5000万元、1亿元、2亿元
C.5000万元、1亿元、5亿元 D.1亿元、2亿元、5亿元
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