2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1. 中国证券投资者保护基金有限责任公司于( )注册成立。
A.2005年8月30日 B.2005年9月30日
C.2006年8月30日 D.2005年9月30日
2. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是( )。
A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪
C.内幕交易、泄漏内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪
3. 在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是( )。
A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则
4. 取得职业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
A.2 B.3 C.4 D.5
5. ( )是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。
A.市场风险 B. 信用风险 C.系统风险 D. 运作风险
6. 金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。
A.新技术革命 B. 金融自由化 C.利润驱动 D. 避险
7. 证券经营机构用未取得职业证书的人员对外展开对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上
8. ( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成发行人普通股票的证券。
A.可转换债券 B. 可分离债券 C.可转换优先股 D. 权证
9. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。
A.5 B. 25 C.50 D. 100
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10. 按权证的内在价值分类，可以把权证分为( )。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.平价权证、价内权证和价外权证
D.认购权证和认沽权证
11. 上证综合指数是以全部上市股票为样本( )
A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
12. 可转换债券的赎回条件是( )。
A.公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度;
B.公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度;
C.公司股票价格在某一时点高于转换价格达到一定幅度;
D.公司股票价格在某一时点低于转换价格达到一定幅度;
13. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )
A. 做市商制
B. 公司制
C. 科层制
D. 会员制
14. 证券市场的核心是( )
A. 证券投资者
B. 上市公司
C. 证券监管机构
D. 证券交易所
15. 以下哪一种组织方式是场外交易市场的组织方式( )
A. 经纪制
B. 代理制
C. 做市商制
D. 自助制
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16. 公司债券与政府债券比较( )
A. 公司债券风险小，收益小
B. 公司债券风险小，收益大
C. 公司债券风险大，收益小
D. 公司债券风险大，收益大
17. 在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为( )
A. 地方政府债券---政府利率---金融债券---企业债券
B. 政府债券---地方政府债券---金融债券---企业债券
C. 企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券
D. 企业债券---金融债券---政府债券---地方政府债券
18. 不是股票投资收益组成部分的选项为( )
A. 股息收入
B. 资本利得
C. 公积金转增收益
D. 再投资收益
19. 非上市股份有限公司的股份报价转让主要采取( )的方式进行。
A. 集合竞价
B. 连续竞价
C. 协商配对
D. 协商竞价
20. 场外交易市场别称有误的选项为( )
A. 柜台市场
B. 店头市场
C. 电话市场
D. 门面市场
21. 下列债券的发行方式，错误的有( )
A.不定向发行 B.定向发行 C.承销包销 D.招标发行
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22. 上市公司以股票派发股息，称为( )
A. 股票股息
B. 财产股息
C. 负债股息
D. 建业股息
23. 证券公司办理证券经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
A. 证券买卖代理合同
B. 证券买卖授权书
C. 证券买卖交易合同
D. 证券买卖委托书
24. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的( )
A. 投资决策
B. 授权
C. 投资决策或授权
D. 投资决策与授权
25. 融资融券业务的决策和主管职责应当由( )承但。
A. 证券公司总部
B. 证券公司总部授权融资融券机构
C. 证券公司总部授权分支机构
D. 证券公司总部及其分支机构
26. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照( )原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
A. 货银对付
B. 货银结算
C. 足额对付
D. 足额结算
27. 下列各项中，不属于证券经纪业务要素的是( )
A. 托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易的对象
D. 证券发行者
28. 在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一人环节是( )
A. 清算
B. 委托
C. 登记
D. 交割
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29. 以下哪一项不是证券交易所的职能( )
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 决定每日开盘价