2017年证券从业资格《证券基础知识》模拟试题(1)

　　C．货币市场

　　D．资本市场

　　34．按证券的（　）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。

　　A．经济性质

　　B．募捐方式

　　C．交易场所

　　D．交易性质

　　35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（　）。

　　A．证券交易所

　　B．证券公司

　　C．店头交易

　　D．柜台市场

　　36．可转换债券是指可兑换成（　）的债券。

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一种债券

　　D．任意证券

　　37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（　）。

　　A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场

　　38．（　）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。

　　A．商业票据市场

　　B．银行承兑汇票市场

　　C．大额可转让存单市场

　　D．金融同业拆借市场

　　39．证券市场的基本功能不包括（　）。

　　A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能

　　40．（　），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

　　41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（　）两大类。

　　A．股票市场和债券市场

　　B．证券市场和银行信贷市场

　　C．证券市场和保险市场

　　D．货币市场和资本市场

　　42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（　）。

　　A．拥有剩余资金

　　B．盈利

　　C．弥补资金的不足

　　D．宏观调控

　　43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（　）范畴。

　　A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场

　　44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（　）。

　　A．股票市场和债券市场

　　B．证券市场和货币市场

　　C．短期资金市场和长期资金市场

　　45．下列（　）不属于证券市场的基本功能。

　　A．筹集资金

　　B．资本定价

　　C．资本配置

　　D．国有企业转制

　　46．世界上第一家股票交易所在（　）成立。

　　A．纽约

　　B．伦敦

　　C．阿姆斯特丹

　　D．费城

　　47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（　）。

　　A．股份公司数量剧增

　　B．有价证券发行总额剧增

　　C．有价证券结构变化

　　D．金融创新不断深化

　　48．1918年夏天成立的（　），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

　　A．北平证券交易所

　　B．上海证券物品交易所

　　C．青岛物品交易所

　　D．天津市企业交易所

　　49．机构投资者主要有（　）。

　　A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是

　　50．证券投资基金不可以按（　）进行分类。

　　A．基金的组织形式

　　B．基金是否可自由赎回

　　C．基金规模是否固定

　　D．基金管理公司的人数

　　51．在我国，证券交易所是经（　）批准设立的。

　　A．全国人民代表大会

　　B．国务院

　　C．中国人民银行

　　D．中国证监会

　　52．目前，我国的股票发行制度是（　）。

　　A．行政审批制

　　B．注册制

　　C．核准制

　　D．计划制

　　53．我国证券发行的品种不包括（　）。

　　A．A股、B股

　　B．基金

　　C．国债

　　D．金融衍生产品

　　54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法国巴黎

　　C. 荷兰阿姆斯特丹

　　D. 英国伦敦

　　55．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。

　　A. 华尔街交易所

　　B. 费城交易所

　　C. 纽约交易所

　　D. 波士顿交易所

　　56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。

　　A. 纽约证券交易会

　　B. 纽约证券交易协会

　　C. 纽约证券交易联合会

　　D. 纽约证券交易组织

　　57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公业公所

　　C. 上海证券物品交易所

　　D. 北平证券交易所

　　58．首批证券投资基金正式运作于（）。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1994年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60．上海证券交易所成立于（）。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月

　　二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1．证券的票面要素包括（　）。

　　A．持有人

　　B．证券的标的物

　　C．发行公司名

　　D．标的物的价值

　　2．证券的基本特征有（　）。

　　A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征

　　3．证券是指（　）。

　　A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B．各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（　）。

　　A．商业汇票B．凭证证券

　　5．广义的有价证券包括很多种，其中有（　）。

　　A．商品证券

　　B．凭证证券

　　C．货币证券

　　D．资本证券

　　6．货币证券具体包括（　）。

　　A．商业汇票

　　B．商业本票

　　C．银行汇票

　　D．银行本票

　　7．以下属于资本证券的是（　）。

　　A．可转换证券

　　B．股票

　　C．债券

　　D．基金证券

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