2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(1)
34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属( )。
A.股权类权证或债权类权证 B. 认股权证或备兑权证
C.认购权证或认沽权证 D. 美式权证、欧式权证或百慕大权证
35.可转换债券的有效期限是指( )的期间。
A.债券从发行之日到偿清本息之日 B.债券从发行之日到可转换为股票之日
C.债券从上市之日到可转换为股票之日 D. 债券从上市之日到偿清本息之日
www.qz26.com
36. 可转换债券的市场价格以( )为基础并受供求关系的影响。
A.转换价值 B.投资价值 C.理论价值 D.债券面额
37.发行人向投资者出售证券的市场( )
A.证券发行市场 B.证券交易市场 C.二级市场 D.次级市场
38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是( )
A.证券中介机构 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券交易所
39.在核准制下,发行申请需要由( )推荐
A.证券交易所 B.保荐人 C.证券公司 D.证券业协会
40.在核准制下,发行申请需要由( )审核
A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会
41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是( )
A.经营风险 B.信用风险 C.财务风险 D.利率风险
42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为( )
A.1亿股以上 B.2亿股票以上 C.3亿股票以上 D.4亿股票以上
43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )
A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.3年
44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.1个月
www.qz26.com
45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。
A.1000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.10000万元
46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )
A.包销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销
47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是( )
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司 B.中国证监会
C.证券交易所 D.个人投资者
48.上海证券交易所成立于( )
A.1989年 B.1990年 C.1991年 D.1992年
49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的( )
A.行业组织 B.政府机关 C.事业单位 D.法人机构
50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )
A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元
51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )
A.5000万元 B.1亿元 C.5亿元 D.10亿元
www.qz26.com
52.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5 B.10 C.15 D.20
53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有( )
A.独立性 B.综合性 C.专用性 D.公用性
54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券( )
A.包销 B.代销 C.公开销售 D.非公开销售
55.自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是( )。
A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章
C.国务院制定并颁布的行政法规
D.证券业协会颁布的行为准则
www.qz26.com
57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起( )内，向中国证券会报送月度报告。
A.1天 B.3天 C.5天 D.7天
58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是( )。
A.证券市场中的操纵市场 B.内幕交易 C.信息滥用 D.欺诈客户行为
60.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用 B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
www.qz26.com
(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61. 广义的有价证券包括很多种，其中有( )。
A.商品证券 B.凭证证券 C.货币证券 D.资本证券
62. 证券市场的特征包括( )。 (1分)
A. 证券市场是价值直接交换的场所 B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是风险直接交换的场所 D. 证券市场不是风险直接交换的场所
63 证券市场的结构有( )。
A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易场所结构 D. 内外结构
64. 自律性组织包括( )。
A. 证券服务机构 B. 证券登记结算机构 C. 证券交易所 D. 证券业协会
65. 我国股票市场融资国际化的突破口是( )。
A. A股 B. B股 C. H股 D. N股