2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)
87.外资股按上市地域可以分为( )。(1分)
A. 境内上市外资股 B. 境外上市外资股
C. 上证外资股 D. 深证外资股
88.关于红筹股的说法正确的是( )。(1分)
A. 红筹股属于外资股
B. 红筹股不属于外资股
C. 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D. 红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
89.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为( )。(1分)
A.简单的线性关系 B. 非线性关系
C.分段函数 D. 级数关系
90.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )
A.金融远期合约 B. 金融期货和金融期权
C.金融互换 D. 结构化金融衍生工具
91. 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;
B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;
C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
92.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等作出要求。(1分)
A.标的股票的流通股份市值 B. 标的股票交易的活跃性
C.权证存量及存续期限 D. 权证持有人数量
更多信息请访问
www.qz26.com
93.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。
A.转换价值 B. 投资价值
C.理论价值 D. 市场价格
94.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )
A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提
C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
95.债券的发行方式有( )(1分)
A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行
96.包销可以分为( )
A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销
97.股票发行的定价方式可以采取( )
A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式
98.证券交易所的特征包括( )
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
99.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )
A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市
100.监察系统的日常监控包括( )(1分)
A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控
101.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )
A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立
102.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )
A.原STAQ、NET系统挂牌公司
B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司
D.上市股份有限公司
103.中证指数公司编制的主要指数有( )
A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数
104.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A.谨慎监管原则
B.严格审批原则
C.风险程度
D.盈利程度
更多信息请访问
www.qz26.com
105.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券经纪
106.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(1分)
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
107.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。
A.定向
B.集合
C.专项
D.不定向
108.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。
A.应当勤勉尽责
B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证
C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
D.以上均正确
109.证券公司应当建立起由( )的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的( )监控系统。(1分)
A.总部集中管理
B.营业部分散管理
C.集中风险
D.分散
110..债券是一种虚拟资本表现在( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券是实际运用资本的证书
C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外
D.债券属于有价证券
111.根据发行主体不同，债券可以分为( )。
A.国家债券 B.政府债券
C.金融债券 D.公司债券
112.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。(1分)
A.数额大 B.时间短
C.成本低 D.不受贷款银行条件限制
113.记账式国债发行分为( )。(1分)
A.证券交易所市场发行
B.银行间债券市场发行
C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行
D.跨市场发行
114.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
更多信息请访问