2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(9)
D.投资风格的限制
83.关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C.基金托管人又称基金保管人
D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责
84.信用衍生工具主要包括( )
A.保险 B. 信用证
C.信用互换 D. 信用联结票据
85.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。
A.交易场所和交易性组织形式不同;
B.交易的监管程度不同;
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;
86.下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;
B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;
87.根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。
A.股权类证券化 B. 债券类证券化
C.混合型证券化 D. 应收账款证券化
88.关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。(1分)
A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;
B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;
C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;
D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;
89.债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A.指明了债券的债务主体
B.指明了债券的债权主体
C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据
90.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。
A.公共存款 B.资本利锝
C.金融业务收入 D.自营业务
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91.政府债券的特征有( )。
A.安全性高 B.流通性强
C.收益稳定 D.免税待遇
92.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
93.下列属于不动产的是( )
A.房屋 B.土地
C.股票 D.债券
94.国际债券的投资者主要是( )。
A.银行或其他金融机构 B.各种基金会
C.工商财团 D.自然人
95.“熊猫债券”( )。(1分)
A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C.属于欧洲债券
D.属于外国债券
96.下列属于《证券法》证券公司的主要内容是( )
A.证券公司设立的程序
B.证券公司的业务种类
C.证券公司设立申请的审核
D.设立风险及基金的规定
97.65.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。
A. 分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券
98.《基金法》中关于基金募集的主要内容包括( ) (1分)
A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容
B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金募集日期的规定
D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案
99.《刑法》对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的处罚表述正确的是( )(1分)
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
100.《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有( )(1分)
A.中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B.对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C.审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D.拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施
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101.《证券公司风险处置条例》规定的主要的风险处置措施( )。
A.停业整顿
B.托管，接管
C.行政重组
D.撤销
102.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有( )
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的
103.欺诈客户行为包括( )(1分)
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
104.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责( )
A.提供场所和设施
B.教育和组织会员遵守法律、行政法规
C.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员业务培训，开展会员间业务交流
D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
105.证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。
A.诚实守信 B.严守信用 C.洁身自好 D.作风正派
106.证券市场的发展历史经历了( )
A. 萌芽阶段 B. 初步发展阶段
C. 停滞阶段 D. 恢复阶段