2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(3)
1. A：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [错]
2. B：《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 [错]
3. C：《证券业从业人员资格管理暂行规定》 [错]
4. D：《证券市场禁入暂行规定》 [对]
www.qz26.com
491.美国存托凭证的发行与交易2002
在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券. (单项选择题)
1. A:存券银行[错]
2. B:托管银行[错]
3. C:经纪人[对]
4. D:中央存托公司[错]
492.美国存托凭证的发行与交易2002
一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用()。 (单项选择题)
1. A:一级ADR [错]
2. B:二级ADR [错]
3. C:三级ADR [对]
4. D无担保ADR [错]
493.美国存托凭证的发行与交易2002
在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。 (单项选择题)
1. A:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券[错]
2. B:将所购买的证券存放在托管银行[错]
3. C:存券银行命令托管银行移送证券[对]
4. D:存券银行发出ADR [错]
494.认股权证的定义、要素、发行与交易
设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权证的数目为100,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是8.70元,那么其行使价格为()元. (单项选择题)
1. A:8.70 [错]
2. B:9.20 [对]
3. C:11.20 [错]
4. D:6.20 [错]
495.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的认购期限一般为()。 (单项选择题)
1. A:半周到30天[错]
2. B:半年[错]
3. C:1年[错]
4. D:3年到10年[对]
496.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证实质上是一种股票的()。 (单项选择题)
1. A:欧式期权[错]
2. B:美式期权[错]
3. C:看涨期权[对]
4. D:看跌期权[错]
497.认股权证的价值
认股权证价值与认股价格之间存在()关系(单项选择题)
1. A:相关[错]
2. B:独立[错]
3. C:同方向[错]
4. D:反方向[对]
498.认股权证的价值
一般来说,认股权证价值的变化幅度()股价的涨跌幅度. (单项选择题)
1. A:小于[错]
2. B:等于[错]
3. C:大于[对]
4. D:小于或等于[错]
499.认股权证的价值
某公司发行的每股普通股的市场价格为15.70元,认股权证的每股普通股的认购价格为14.20元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是()元. (单项选择题)
1. A;1.5 [错]
2. B:15.00 [对]
3. C:126.30 [错]
4. D:0 [错]
500. ETF的意义、性质
交易所交易的基金简称为()。 (单项选择题)
1. A: NAV [错]
2. B: OTFS [错]
3. C: ETF [对]
4. D: DTF [错]