2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(5)
下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题)
1. A：提货单[对]
2. B：汇票[错]
3. C：运货单[对]
4. D：仓库栈单[对]
646.有价证券的分类
()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)
1. A：优先股股票[错]
2. B：固定利率债券[错]
3. C：浮动利率债券[对]
4. D：普通股股票[对]
647.有价证券的定义
属于货币证券的有()。 (不定项选择题)
1. A：商业汇票[对]
2. B：商业本票[对]
3. C：银行汇票[对]
4. D：金融债券[错]
648.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 (不定项选择题)
1. A：非挂牌证券[对]
2. B：非上市证券[对]
3. C：挂牌证券[错]
4. D：停牌证券[错]
649.有价证券的分类
广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题)
1. A：商品证券[对]
2. B：凭证证券[错]
3. C：货币证券[对]
4. D：资本证券[对]
650.有价证券的分类
以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题)
1. A：优先股票[对]
2. B：普通股票[错]
3. C：认股权证[错]
4. D：债券[对]
www.qz26.com
651.诚信建设的有效措施
证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题)
1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度[对]
2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务[对]
3. C：加大对不诚信行为的惩处力度[对]
4. D：完善上市公司信息披露制度[错]
652.诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)
1. A：大股东行为[错]
2. B：公司治理[对]
3. C：信息披露[对]
4. D：募集资金使用[对]
653.诚信建设的有效措施
证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)
1. A：规范经营[对]
2. B：公司治理[错]
3. C：防范风险[对]
4. D：公平竞争[对]
654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)
1. A：证券交易[错]
2. B：证券登记[对]
3. C：证券托管[对]
4. D：证券结算[对]
655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题)
1. A：稳定性[错]
2. B：连续性[对]
3. C：一致性[对]
4. D：公证性[错]
656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题)
1. A：证券登记[对]
2. B：证券托管[对]
3. C：证券交易[对]
4. D：证券结算[对]
657.诚信建设的主要内容
下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题)
1. A：贬损同行[对]
2. B：商业贿赂[对]
3. C：虚假陈述[对]
4. D：内幕交易[错]
658.诚信建设的主要内容
上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题)
1. A：《公司法》 [对]
2. B：《证券法》 [对]
3. C：中国证监会的有关规定[对]
4. D：证券交易所的有关规定[对]
659.诚信建设的主要内容
中介机构诚信建设应从()几个方面进行。 (不定项选择题)
1. A：依法独立开展业务[对]
2. B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业[对]
3. C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假[对]
4. D：从业人员依法经营，规范服务[对]
660.封闭式基金与开放式基金的区别
开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题)
1. A：交易费用不同[对]
2. B：发行规模限制不同[对]
3. C：交易方式不同[对]
4. D：交易价格的计算标准不同[对]
www.qz26.com
661.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：基金运营业绩良好[对]
2. B：基金资产规模大[错]
3. C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚[对]
4. D：基金份额持有人大会决议通过[对]
662.封闭式基金与开放式基金的区别
开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题)
1. A：期限不同[对]
2. B：发行规模限制不同[对]
3. C：基金单位交易计价方式不同[对]
4. D：投资对象不同[错]
663.股票基金
同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题)
1. A：风险较低[错]
2. B：资本的成长潜力较大[对]
3. C：基金的管理费用低[错]
4. D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险[对]
664.股票基金
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题)
1. A：一般股票基金[对]
2. B：高风险股票基金[错]
3. C：专门化股票基金[对]
4. D：低风险股票基金[错]
665.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题)
1. A：优先认股权[错]
2. B：资本利得[对]
3. C：长期资本增值[对]
4. D：公司控股权[错]
666.期货合约和对冲机制
金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题)
1. A:交易价格[错]
2. B:交易单位[对]
3. C:交易时间[对]
4. D:最后交易日[对]
667.期货合约和对冲机制
按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题)
1. A:风险管理型创新[对]