2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(6)
801.证券投资基金的特点
证券投资基金分散风险的主要途径有()。 (不定项选择题)
1. A：投资资产多样化[对]
2. B：基金管理人专业化[对]
3. C：基金持有人参与决策[错]
4. D：通过降低基金投资最低限额广纳资金[错]
802.股票的定义与性质
股票应载明的事项主要有()。 (不定项选择题)
1. A：公司名称[对]
2. B：公司性质[错]
3. C：股票种类[对]
4. D：股票编号[对]
803.股票的定义与性质
股票是一种()。 (不定项选择题)
1. A：有价证券[对]
2. B：设权证券[错]
3. C：证权证券[对]
4. D：要式证券[对]
804.股票的定义与性质
股票的收益来源于()。 (不定项选择题)
1. A：股份公司[对]
2. B：大股东[错]
3. C：债权人[错]
4. D：股票流通[对]
805.股票的定义与性质
股票具有()等特征。 (不定项选择题)
1. A：收益性[对]
2. B：风险性[对]
3. C：安全性[错]
4. D：参与性[对]
806.股票的特征和分类
股票具有以下特征()。 (不定项选择题)
1. A：收益性[对]
2. B：永久性[对]
3. C：参与性[对]
4. D：债权性[错]
807.股票的特征和分类
一般地说，股票具有以下特征()。 (不定项选择题)
1. A：收益性[对]
2. B：永久性[对]
3. C：流动性[对]
4. D：风险性[对]
808.股票的特征和分类
股票按不同的标准和方法可以分为()。 (不定项选择题)
1. A：普通股票和优先股票[对]
2. B：记名股票和不记名股票[对]
3. C：优质股票和劣质股票[错]
4. D：有面额股票和无面额股票[对]
809.记名股票与不记名股票
下列股票种类中转让相对简便和容易的是()。 (不定项选择题)
1. A：记名股票[错]
2. B：不记名股票[对]
3. C：流通股票[对]
4. D：非流通股票[错]
810.记名股票与不记名股票
记名股票具有()等特点。 (不定项选择题)
1. A：股东权利归属于记名股东[对]
2. B：认购股票的款项必须一次缴足[错]
3. C：转让相对复杂[对]
4. D：便于挂失[对]
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811.记名股票与不记名股票
不记名股票也称无记名股票，()是它的特点。 (不定项选择题)
1. A：股东权利归属股票的持有者[对]
2. B：认购股票时要求缴足股款[对]
3. C：转让相对复杂[错]
4. D：安全性较差[对]
812.记名股票与不记名股票
我国《公司法》规定，股份有限公司向()发行的股票，应当为记名股票。 (不定项选择题)
1. A：发起人[对]
2. B：国家授权投资的机构[对]
3. C：法人[对]
4. D：社会公众[错]
813.有面额股票与无面额股票
无面额股票具有()等特点。 (不定项选择题)
1. A：发行或转让价格较灵活[对]
2. B：发行价格不灵活[错]
3. C：便于股票分割[对]
4. D：不便于股票分割[错]
814.有面额股票与无面额股票
有面额股票的特点是()。 (不定项选择题)
1. A：可以明确表示每一股所代表的股权比例[对]
2. B：发行和转让价格灵活[错]
3. C：为股票发行价格的确定提供依据[对]
4. D：便于股票分割[错]
815.有面额股票与无面额股票
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为()。 (不定项选择题)
1. A：票面金额[对]
2. B：票面价值[对]
3. C：股票面值[对]
4. D：票面份额[错]
816.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司对分支机构的防范重点是()。 (不定项选择题)
1. A：操作市场[错]
2. B：越权经营[对]
3. C：预算失控[对]
4. D：道德风险[对]
817.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。 (不定项选择题)
1. A：法律风险[对]
2. B：财务风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：道德风险[对]
818.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。 (不定项选择题)
1. A：挪用客户交易结算资金[对]
2. B：其他客户资产[对]
3. C：决策失误[错]
4. D：结算风险[对]
819.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
证券公司应按照相关()的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。 (不定项选择题)
1. A：会计师[错]
2. B：会计准则[对]
3. C：会计制度[对]
4. D：财务制度[错]
820.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全()制度。 (不定项选择题)
1. A：财务管理制度[对]
2. B：信息系统管理制度[错]
3. C：会计核算制度[错]
4. D：资金计划控制制度[对]
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821.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题)
1. A：咨询[错]
2. B：负责人[对]
3. C：电脑[对]
4. D：财务[对]
822.综合类证券公司
根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：注册资本最低限额为人民币5亿元[对]
2. B：有固定的经营场所和合格的交易设施[对]
3. C：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]
4. D：有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]
823.综合类证券公司
证券经营机构的业务包括()。 (不定项选择题)
1. A：证券承销、经纪和自营[对]