2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(10)
A、基金合同
B、基金募集方案
C、基金发行计划
D、招募说明书
63、下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
A、《证券法》
B、《上市公司收购管理办法》
C、《基金法》
D、《中华人民共和国刑法》
64、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A、审慎
B、诚信
C、依法
D、独立
65、国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A、中国人民银行
B、地方人民政府
C、国务院银行监督管理机构
D、国务院保险监督管理机构
66、下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
A、防止信息滥用
B、有利于价值判断
C、降低证券市场效率
D、防止不正当竞争
67、下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A、公司设立、收购或撤销分支机构
B、变更业务范围或注册资本
C、变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D、证券公司在境外设立证券经营机构
68、下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
A、接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C、会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D、决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
69、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
A、会员制
B、公司制
C、社团组织
D、非独立法人
70、受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚信息
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二、多项选择题
71、从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
A、反映了一种权利义务关系
B、是持有者的财产权利证明
C、是证明或设定权利的书面凭证
D、表明持有人拥有某种特定权益
72、下列关于有价证券的认识中，错误的有( )。
A、本身具有内在价值
B、无法代表财产权利
C、不具有交易价格
D、标有票面金额
73、下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有( )。
A、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
B、所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C、有价证券是虚拟资本的一种形式
D、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
74、下列各项中，属于货币证券的有( )。
A、运货单
B、商业本票
C、现金
D、银行支票
75、按证券发行主体分类，证券可分为( )。
A、公司证券
B、金融证券
C、政府证券
D、私募证券
76、政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。
A、协调财政资金短期周转
B、弥补财政赤字
C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D、实施某种特殊的政策
77、下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
A、指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B、非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C、不允许在证券交易所内趸易
D、不可以在其他证券交易市场交易
78、有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。
A、所有权
B、使用权
C、债权
D、收益权
79、资本证券包括( )。
A、股票
B、债券
C、基金证券
D、可转换证券
80、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A、货币凭证
B、法律凭证
C、书面凭证
D、资本凭证
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81、下列各项中，属于企业的组织形式的有( )。
A、独资制
B、合伙制
C、公司制
D、集体制
82、下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
A、工商企业
B、证券经营机构
C、个人
D、政府及其机构
83、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行( )的职责。
A、国有资产保值增值
B、参股来支配更多社会资源
C、控制货币发行量
D、以上都是
84、下列各项中，属于证券市场产生的原因的有( )。
A、商业银行的出现
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、公司的产生
85、( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。