2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(10)
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31.我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( )
A.100人 B.200人 C.300人 D.400人
32.深圳证券交易所成立于( )
A.1989年 B.1990年 C.1991年 D.1992年
33.在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是( )
A.交易大厅 B.参与者交易业务单元 C.交易席位 D.交易主机
34.对证券交易进行结算、交收和过户的系统是( )
A.交易系统 B.结算系统 C.交收系统 D.过户系统
35.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为( )
A.5% B.10% C.15% D.20%
36.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列入( )
A.资本公积金 B.现金股息 C.股票股息 D.资本利得
37.债券买入价与卖出价或买入价与到期还款额之间的差距是( )
A.债息 B.股息 C.资本利得 D.再投资收益
38.投资债券所获现金流量再投资的利息收入是( )
A.债息 B.资本公积金 C.资本利得 D.再投资收益
39.会受到系统风险影响到的证券是( )
A.某一特定证券 B.某一部分特定的证券 C.少部分证券 D.所有证券
40.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )
A.2亿元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元
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41.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A.谨慎监管原则、风险程度
B.严格审批原则、风险程度
C.严格审批原则、盈利程度
D.谨慎监管原则、盈利程度
42.证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是( )
A.客观性 B.真实性 C.准确性 D.完整性
43.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。
A.证券监督管理机构 B.中国海关 C.外汇管理局 D.商务部
44.证券登记结算公司作为中央对手方，与( )之间完成证券和资金的( )结算。
A.投资者、净额 B.证券公司、净额
C.投资者、全额 D.证券公司、净额
45.证券自营业务是指证券公司( )为公司买卖( )依法买卖( )发行的证监会认可的证券行为。
A.以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开
B.以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开
C.以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开
D.以自己的名义, 通过证券交易所进行，公开
46.证券公司取得IB资格的条件不包括( )
A.全资拥有一家期货公司
B.与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
C.与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作
D.控股一家期货公司
47.以下关于债券的基本性质描述错误的是( )。
A. 债券是一种虚拟资本 B. 债券独立于实际资本之外
C. 债券反映和代表一定的价值 D. 债券人是公司内部利益相关者
参考答案：D(债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者)
48.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的( )。
A.偿还性 B.收益性 C.流动性 D.安全性
49.通常被称为‘金边债券’的是( )。
A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券
50.为了特定的政策目标而发行的国债( )。
A.记账式国债 B.凭证式国债 C.特别国债 D.特种国债
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51.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是( )。
A.保证公司债券 B.可转换公司债券
C.收益公司债券 D.信用公司债券
52.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是( )。
A.收益性 B.偿还性 C.安全性 D.流动性
答案：A
53.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.无国籍债券 D.国籍债券
54.我国第一只开放式基金诞生的时间是( )。
A.2000年 B.2001年 C.2005年 D.2006年
55.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是( )。
A.基金 B.股票 C.债券 D.保险
56.风险较低，适合稳健投资者的基金是( )。
A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金
57.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是( )。
A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.保本基金
58.基金托管人与( )签订托管协议。
A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金保管人 D.基金托管人
59证券投资基金收入不包括以下哪项( )
A. 利息收入 B. 劳务收入 C. 投资收益 D. 红利收入
60.货币市场基金不得投在( )级以下的资产支持证券
A. AAA级 B. AA级 C. A级 D. B级
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(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.属于行政法规的是( )。
A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司风险处置条例》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
62.《公司法》的主要内容包括( )。(1分)
A.在中国境内有限责任公司的设立和组织机构
B.股份有限公司的股份发行和转让
C.公司合并和分立
D.公司破产、解散和清算
63.《基金法》总则的主要内容包括( )。
A.《基金法》的立法宗旨
B.基金投资活动遵循的原则
C.基金的财产和债务与基金当事人的关系