2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(10)
D.从业人员的资格规定
64.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事行为的处罚是( )。(1分)
A.致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者罚金
B.致使上市公司利益遭受重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者罚金
C.致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
D.致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处5年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
65.《证券公司监督条例》对客户资产保护措施作的规定是( )。(1分)
A.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C.明确了证券公司客户资产的性质
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了规定
66.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有( )。
A.应由董事担当
B.应由监事担任
C.应由公司高级管理人员担当
D.应由公司一般职员担当
67.《证券投资者保护基金管理办法》对基金的监督管理表述正确的是( )。
A.中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
B.对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击
C.对有关人员的失职行为，依法追究其责任
D.涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任
68. 所谓“三公”原则指的是( )。
A.公允 B.公正 C.公平 D.公开
69.证券市场监管的重点内容包括( )。(1分)
A.对证券信息披露的监管
B.对操纵市场行为的监管
C.对欺诈客户行为的监管
D.对内幕交易行为的监管
70.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括( )。
A.为组织公平的集中交易提供保障
B.提供场所和设施
C.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
D.收集整理证券信息，为会员提供服务
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71.以下关于中国证券业协会执业管理说法正确的是( )。(1分)
A.取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后3天内向中国证券业协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后7天内向中国证券业协会报告
D.从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10天内向中国证券业协会报告
72.中国证监会成立后，法规方面的建设有( )。(1分)
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
73.下面关于有价证券的说法中正确的有( )。
A. 有价证券本身没有价值，它代表着一定的财产权利
B. 有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入
C. 有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上交易交易价格
D. 有价证券一般不会标有票面金额
74.按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为( )。
A. 有形市场和无形市场 B. 场内市场和场外市场
C. 初级市场和次级市场 D. 主板市场和二板市场
75.下列选项中能发行债券的地方政府有( )。(1分)
A. 北京 B. 香港 C. 澳门 D. 上海
76.证券的流动行可通过( )等方式实现。
A.到期兑付 B. 承兑 C. 贴现 D. 转让
77.证券市场的参与者包括( )。
A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券市场中介机构 D.证券自律性组织
78.截止2007年年底，共批准成立( )家外资参股证券公司;( )家外资参股基金公司。
A. 7 26 B. 8 27 C. 7 28 D. 6 27
79.股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
A. 公平 B. 公正 C. 公开 D. 诚信
80.下列哪些不是优先股票股东依法享有的权利?( )
A. 资产收益 B. 参与重大决策 C. 选举管理者 D. 股息分派优先
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81.下面( )是股票的特征。
A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性
82.中国证券市场对外开放可分为以下层次( )。(1分)
A. 无条件的完全开放国内证券市场
B. 在国际资本市场募集资金
C. 开放国内资本市场
D. 有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
83.下面关于记名股票的说法中正确的是( )。
A. 如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名
B. 如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续
C. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期
D. 如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名
84.有面额股票的特点是( )。
A. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
B. 为股票发行价格的确定提供依据
C. 发行和转让较灵活
D. 便于股票分割
85.股票的账面价值又称为( )。(1分)
A. 股票净值 B. 每股净值产 C. 票面价值 D. 股票价格
86.从理论上分析，公司经营状况与股价的关系是( )。 (1分)
A. 公司经营状况好，股价上升 B. 公司经营状况不好，股价下跌
C. 股价与公司经营状况关系不大 D. 股价只和公司经营状况有关
87.( )属于嵌入式衍生工具。(1分)
A.可转换债券 B. 期权 C.可转换优先股 D. 期货
88. 金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括( )。
A.债券 B. 股票 C.银行定期存款单 D. 金融衍生工具
89.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的;