2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)
(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重构成的罪行是( )。
A.欺诈发行股票、债券罪 B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪 D.操纵证券市场罪
2.《证券市场禁入规定》于( )起正式实施。
A.2006年7月1日 B.2006年7月10日
C.2006年7月11日 D. 2006年7月21日
3.市场监管工作中，做到有法可依，有法必依所指的证券市场监管原则是( )。
A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则
4.属于行政法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
5.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或者吊销其职业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上
6.( )是指因合约不符合所在国法律、无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的风险。
A.市场风险 B. 信用风险 C.法律风险 D. 政治风险
7. 衍生工具按产品形态和交易场所可以分为( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。
A.内置型衍生工具 B. 金融远期合约 C.金融期货 D. 金融期权
8.( )是可转换债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围之内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。
A.可转换 B. 可赎回 C.双重选择权 D. 可回售
9. 国内融资方通过在国外的特定目的机构或结构化投资机构，在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为( )。
A.境内资产证券化 B. 境外资产证券化
C.在岸资产证券化 D. 离岸资产证券化
10. 未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的( )。
A.市场价值 B. 转换价值 C.理论价值 D. 市场价格
www.qz26.com
11. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性 B. 流动性 C.杠杆性 D. 联动性
12.信用风险是( )的主要风险
A.公债 B.普通股 C.优先股 D.公司债券
13.下面不属于证券交易所职责的是( )
A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则
C.制定交易价格 D.监管交易行为
14.不是证券发行市场主要组成部分的选项为( )
A.立法机关 B.中介机构 C.发行人 D.投资者
15.信息披露制度是证券市场贯彻( )的具体体现
A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.保护投资者原则
16.证券的风险性来源于( )
A.可预测的不利变化 B.无法预测的变化
C.更高的收益可能 D.预期收益的不确定性
17.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为( )
A.系统风险和非系统风险 B.政策风险和利率风险
C.购买力风险和经济周期波动风险 D.信用风险和经营风险
18.公司的公积金来源正确的是( )
A.股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金
B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过每年资产增值部分
19.证券交易所的交易规则不包含( )
A.交易时间 B.交易单位 C.价格决定 D.交易佣金
20.首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象不包括( )
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
B.符合中国证监会规定条件的证券公司
C.符合中国证监会规定条件的信托投资公司
D.符合中国证监会规定条件的个人投资者
www.qz26.com
21.债券的投资收益表述错误的是( )
A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.公积金转增收益
22.场外交易市场的功能不包括( )
A. 场外交易市场可以代替证券交易所市场
B. 场外交易市场是证券发行的主要场所
C. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
23.是中小企业板块总体设计的“两个不变”之一的为( )
A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
B.中小企业板块的上市公司上市条件和信息披露要求完全独立
C.深圳证券交易所实施的监控系统和主板市场相同
D.中小企业板块使用的股票编码和主板市场相同
24.证券公司自营业务决策的自主性表现错误的是( )。
A.自主决定买入或卖出某种证券的时机
B.主决定买卖品种和价格
C.自主选择采用柜台买卖或交易所买卖
D.自主决定清算交割的方式
25.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A.交易 B.自营 C.承销 D.结算
26.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供的服务中，不正确的有( )。
A.协助开户 B.提供期货行情信息及交易设施
C.代理期货交易 D. 协助风险控制
27.证券公司可以从事不包括( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
28.我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构( )
A.非现场检查权和控制权 B.监管权和现场检查权
C.现场检查权和非现场检查权 D.监管权和控制权
29.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )
A.证券经纪，证券承销与保荐，证券自营
B.证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问