2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)
A.场外交易市场是证券发行的主要场所
B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C.场外交易市场是证券交易所的必要补充
D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
82.证券交易所的交易规则包含( )
A.交易时间 B.交易单位 C.价格决定 D.交易佣金
83.收益与风险的基本关系( )(1分)
A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
84.场外交易市场的特征包括( )
A.场外交易市场是一个集中的有形市场
B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以仪价方式进行证券交易的市场
85.下列选项错误的是( )(1分)
A.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券中介机构
B.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券投资者
C.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券发行人
D.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券交易所
86.以下关于红利和股息的各项表述正确的是( )
A.股东在取得固定的股息以后又从股份有限公司领取的收益
B.股东在公司按规定股息率分派后所取得的剩余利润
C.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利
D.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的净利润
87.我国证券公司的设立条件有( )。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元;
B.有符合规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度;
88.我国证券公司的设立条件有( )。(1分)
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
C.有合格的经营场所和业务设施
D.符合法律法规规定的和国务院监管机构规定的其他条件;
89.保荐人制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担( )。(1分)
A.连带赔偿责任 B.无限责任
C.但能够证明自己没有过错的除外 D.以上均正确
90.我国的经纪业务主要是通过( )代理买卖证券业务为主;证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在( )进行交易的证券的代理买卖。
A.证券交易所 B.场外交易所 C.代办股份转让系统 D.证券公司
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91.证券登记结算公司是指为证券交易提供( )服务，( )的法人。(1分)
A.登记 B.存管 C.结算 D.不以营利为目的
92.券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成( )和( )的净额结算。
A.证券 B.资金 C.仅资金 D.仅证券
93. 证券市场的层次性体现为( )。
A. 一、二级市场区分 B. 区域分布
C. 覆盖公司类型 D. 上市交易制度
94. 债券的发行人有( )。
A. 中央政府 B. 金融机构 C. 地方政府 D. 中央政府机构
95. 证券业协会主要职责不包括( )。(1分)
A. 制定交易规则
B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C. 为会员提供信息服务
D. 确保市场的公开、公平和公正
96. 证券市场的产生主要归因于( )。
A. 社会化大生产 B. 商品经济的发展
C. 股份制的发展 D. 信用制度的发展
97. 证券市场的发展历史经历了( )。
A. 萌芽阶段 B. 初步发展阶段 C. 停滞阶段 D. 恢复阶段
98. 20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。
A. 国债 B. 权证 C. 企业债券 D. 可转换债券
99. 货币证券主要包括( )。
A. 商业证券 B. 银行汇票 C. 银行本票 D. 支票
100. 下面关于证券发行市场和流通市场的关系( )。(1分)
A. 证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易
C. 流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力
D. 流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素