2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)
31.能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是( )。
A. 商品证券 B.货币证券 C. 资本证券 D.政府证券
32.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金是( )。
A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 公司年金 D. 社会公益基金
33.( )，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A. 1982年 B. 1983年 C. 1984年 D. 1985年
34.( )是狭义的有价证券。
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券
35.( )是指按交易活动是否在固定的场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.外部结构
36.证券市场的发行人有( )
A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司
37.证券自律性组织包括( )。
A.证券交易所和证券监管机构 B.证券交易所和证券行业协会
C.证券监管机构和证券行业协会 D.证券公司和证券行业协会
38.分散投资能消除( )风险
A. 政策风险 B. 利率风险 C. 系统性风险 D. 人为风险
39.场内市场是在固定场所进行，一般是指( )。
A.证券交易所 B.证券公司 C.店头交易 D.柜台市场
40.下面说法正确的是( )。
A. 在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越高
B. 在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越低
C. 在盈利水平相同的情况下，票面价值越高，股票的收益越高
D. 在盈利水平相同的情况下，票面价值越高，股票的收益越低
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41.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易的证券是( )。
A. 公募证券 B. 私募证券 C. 上市证券 D. 非上市证券
42.在我国，证券监管机构是指( )。
A. 国务院 B. 证券业协会 C. 证券交易所 D. 证监会及其派出机构
43.证券( )是指为筹措资金而发行债券、股票等有价证券的发行主体。
A. 发行人 B. 投资人 C. 参与者 D. 交易者
44.股票市场的发行人为( )。
A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司
45.有价证券具有的主要特征是( )。
A.期限性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流通性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性
46.我国的证券监管机构指的是( )。
A.证券行业自律性组织 B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.证券信用评级机构
47.目前，我国的股票发行制度是( )。
A.行政审批制 B.注册制 C.核准制 D.计划制
48.债券的年利息与债券票面价值的比率是( )。
A.债券的票面利率 B.债券的实际利率 C.债券的贴现利率 D.债券的到期利率
49.将债券划分为零息债券、付息债券、息票累积债券的分类依据是( )。
A.按付息方式分类 B.按付息多少分类 C.按债券形态分类 D.按发行主体分类
50.用于弥补政府预算赤字的国债是( )。
A.赤字国债 B.建设国债 C.特别国债 D.特殊国债
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51.60年代以后，什么机构为改变资产负债结构或用于某种特定用途，纷纷加入金融债券行列，从而打破了金融债券的发行格局( )。
A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.投资银行
52.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。
A.1年以上 B.半年以上 C.1年 D.半年
53.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行债券是( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
54.可以转换成另一种资产(通常是普通股票)的债券是( )。
A.可转换债券 B.可转换公司债券 C.外国债券 D.国家债券
55.目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，这样的基金叫做( )。
A.QDII基金 B.LOF基金 C.ETF基金 D.国际基金
56.对公司型基金认识正确的是( )
A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.投资者即是基金委托人，又是基金受益人
57.对指数基金认识正确的是( )。
A.投资组合模仿某一股价指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C.对于投资者尤其是机构投资来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
58.基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是( )。
A.基金份额持有人 B.基金发行人 C.基金保管人 D.基金托管人
59.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值是( )。
A.基金资产净值 B.基金总份额 C.基金资产总值 D.基金份额净值
60.《基金法》规定基金的投资范围不包括以下哪项( )
A. 股票 B. 企业债 C. 权证 D. 货运单
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二.不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.下列属于《证券法》证券交易所的主要内容是( )。
A.证券公司设立的程序 B.证券交易所的功能
C.证券交易所的会员 D.设立风险及基金的规定
62.《公司法》规定公司债券的主要内容包括( )。
A.公司债券募集办法的主要内容 B.公司债券的形式
C.转让的价格及方式 D.可转让为股票的公司债券的规定
63.《基金法》规定的法律责任包括( )。(本题1分)
A.基金募集日期的规定
B.擅自设立基金管理公司的处罚
C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
D.基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚
64.下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。