2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)
D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
85.股票投资的收益组成部分包括( )
A.工资 B.资本利得 C.股息收入 D.公积金转增收益
86.分次付息的方式不包括( )(本题1分)
A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息
87.证券服务机构有( )。
A.律师事务所、会计师事务所 B.证券期货投资咨询机构
C.资信评级机构、资产评估机构 D.财务顾问机构
88.证券公司的自营业务必须通过( )进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。(本题1分)
A.专用自营席位 B.代理买卖席位 C.自营业务部门 D.非自营业务部门
89.证券公司是证券市场投资融资服务得提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，比如( )(本题1分)
A.证券发行和上市保荐 B.承销 C.代理证券买卖 D.以上答案都不对
90.投资决策机构是证券公司自营业务投资运作得最高管理机构，负责确定具体的( )。
A.资产配置策略 B.投资事项 C.投资品种 D.以上都不是
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91.证券登记结算采用全国( )的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须( )批准。
A.分散 B.集中统一 C.证券监管机构 D.证券公司
92.证券公司取得IB资格的条件下列说法正确的是( )。(本题1分)
A.全资拥有一家期货公司
B.或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
C.控股一家期货公司
D.以上均正确
93.下列选项中属于货币证券的是( )。
A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D. 股票
94.2004年前后，证券公司长期积累的问题充分暴露，风险集中爆发，全行业生存与发展遭遇严峻的挑战。中国证监会对证券公司实施综合治理，其措施有( )。(本题1分)
A. 制定了创新类和规范类证券公司的评审标准，支持优质公司在风险可控、可测、可承受的前提下拓展业务空间
B. 普查摸清证券公司风险底数，清理挪用客户保证金、挪用客户债券、股东及关联方占用、违规委托理财和帐外经营等违规风险事项
C. 在维护市场和社会稳定的同时，积极稳妥地处置了31家高风险证券公司，并探索出多样化的重组并购模式
D. 改革国债回购、资产管理、自营等基本业务制度，建立证券公司财务信息披露和基本信息公示制度，完善以净资产为核心的风险监控和预警制度
95.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可以分为( )。
A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 场内证券 D. 场外证券
96.下面关于私募证券的说法不正确的有( )。(本题1分)
A. 私募证券向少数特定的投资者发行
B. 私募证券审核条件较严格并采用公示制度
C. 私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行
D. 私募证券审核条件较宽松，投资者也较少，不采用公示制度
97.债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下面关于债券市场的说法正确的有( )
A. 债券价格经常处于变动之中
B. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本金并支付约定的利息
C. 债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系
D. 债券市场交易的对象是债券
98.关于证券市场筹资——投资功能，下列说法中正确的是( )。
A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B. 资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
C. 资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资
D. 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
99.证券投资基金是( )。 (本题1分)
A. 指通过公开发售基金份额筹集资金
B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益
C. 以资产组合方式进行证券投资活动的基金
D. 可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
100.股票的性质主要包括( )
A. 股票是有价证券 B. 股票是要式证券
C. 股票是证权证券和资本证券 D. 股票是综合权利证券