2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)
A.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容
B.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C.内幕消息知情人员，在该消息尚未公开前，买入或者卖出该消息所涉及的证券
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息
65.《证券监督管理条例》当中明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度，下列说法正确的有( )。
A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告
B.证券公司应当自每月结束之日起7个月内，向中国证监会报送年度报告
C.指定商业银行应当对存放在本机构的客户交易结算资金的动用情况进行监督
D.发现客户的交易结算资金被违法动用的，应当立即向中国证监会报告
66.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法法规的证券公司和负责人
67.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的行为有( )。(本题1分)
A.严重违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
68.证券市场监管的手段是( )。
A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段
69.《证券法》对操纵证券市场行为者的处罚，下列叙述正确的是( )。
A.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款
D.单位操纵证券市场的，还应对直接负责的主管人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
70.如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：( )。
A.该公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
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71.证券业从业人员行为规范当中的勤勉尽责包括( )。(本题1分)
A.忠于职守 B.认真负责 C.踏踏实实 D.秉公办事
72.利率衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。
A.利率 B. 货币 C.利率的载体 D. 汇率
73.( )属于结构化金融衍生工具。
A.股指期货 B. 股票交易所交易的各类结构化票据
C.商业银行推出的外汇结构化理财产品 D. 蝶式期权
74. 可转换债券的票面利率由发行人根据( )。(本题1分)
A.当前市场利率水平 B. 公司债券资信等级 C.投资者资信等级 D. 发行条款
75. 关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A.权证类别即表明该权证属认股权证或备兑权证;
B.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合;
C.行权价格是指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格;
D.权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效;
76. 资产证券化的当事人在证券化过程中所起的作用，下列说法正确的是( )。
A.发起人也称原始受益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业;
B.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管;
C.承销人由投资银行担任，负责证券设计和发行承销，如果证券交易涉及金额较大，则可能会组建承销团;
D.服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任;
77.证券发行市场的作用包括( )(本题1分)
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为资金供应者提供投资的机会
C.实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制
78.证券发行市场上的机构投资者包括
A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.社保基金
79.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )
A.价格招标 B.收益率招标 C.美式招标 D.荷兰式招标
80.交易系统的组成部分不包括( ) (本题1分)
A.交易主机 B.交易大厅 C.交易通信网 D.报盘系统
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81.中小企业板块总体设计的“两个不变”是指( )
A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
B.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求
C.深圳证券交易所实施的监控系统和主板市场相同
D.中小企业板块使用的股票编码和主板市场相同
82.可作为异常波动股票的测量指标不包括( )(本题1分)
A.涨跌幅 B.振幅 C.换手率的偏离值 D.价格
83.场外交易市场的特征包括( )
A.场外交易市场是一个分散的无形市场
B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
84.场外交易市场的功能包括( )(本题1分)
A. 场外交易市场可以代替证券交易所市场
B. 场外交易市场是证券发行的主要场所
C. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会