证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案
为贯彻落实《关于山西辖区证券期货行业开展治理商业行贿专项工作的通知》（晋证监发20**31号）、《关于证券期货行为开展不正当生意行为自查纠工作的通知》（晋证监发20**40号）集团党委抉择及相关会议精神，经公司党委研究，抉择在全公司规模内深切开展反不正当竞争及治理商业行贿专项工作。具体方案如下：
一、公司开展反不正当生意及治理商业行贿工作的主要意义
不正当生意及商业行贿行为是证券市场一些风险隐患发生的主要内在原因之一。开展专项治理工作，有利于促进公允竞争、有利于维护市场的不酿成长，有利于市场行为的规范化、轨制化，有助于培育诚信经营、遵纪守法、公允竞争的市场文化。公司要从政治和全局的高度，充实正视反不正当生意及治理商业行贿专项工作，增强责任感和紧迫感，确保自查自纠工作有序开展并收到实效，促进公司的健康、持续成长。
二、总体要求、方针和指导原则
（一）总体要求。以邓小平理论和"三个代表"主要思惟为指导，贯彻落实科学成长不美观，倡导以"八荣八耻"为首要内容的社会主义荣辱不美观，树立诚信经营、清廉从政的意识，坚持以教育为主，坚持依纪依法处事，坚持自查自纠与看管搜检同步进行，与查办商业行贿案件同步进行，与成立防治商业行贿长效机制同步进行，统一部署，分类指导，凸起重点，稳步推进。
（二）首要方针。经由过程开展反不正当生意和治理商业行贿专项工作，使公司经营班子和全体员工普遍受到教育，更正错误不美观念和不正当生意行为，依法合规经营的意识得以增强，形成诚信经营、遵纪守法、公允竞争的企业文化；找准工作中的亏弱环节和裂痕，采纳有师法子增强和改良工作；发现商业行贿案件线索，敦促查办案件工作深切开展；针对轨制存在的问题与裂痕，提出改良的定见和法子，成立健全防治商业行贿长效机制。
（三）指导原则。
1、坚持标本兼治，开展综合治理。公司及各个部门要将治理商业行贿工作与经营打点勾当和营业工作有机连系起来，真正做到两不误、两促进。综合运用教育、经济、法令、行政等多种手段对可能存在的不正当生意和商业行贿行为进行专项治理。在工作中既要果断更正，从严惩处，又要深切试探有用预防的法子和体例。
2、统筹经营成长，成立长效机制。公司及各个部门要统筹规划，全盘考虑，安身当前，着眼久远，把治理商业行贿专项工作与轨制培植和立异成长有机连系起来，积极稳妥地把工作引向深切，慢慢成立防治商业行贿的长效机制。
3、明晰工作重点，解决凸起问题。公司各部要出力解决市场反映较年夜、与投资权益呵护慎密亲密相关的凸起问题，重点治理在证券刊行、掮客营业、委托理财和客户资产打点等营业中存在的不正当生意行为和商业行贿。
4、严酷把握政策、维护市场不变。公司各部要从年夜局出发，把反不正当生意和商业行贿专项工作与证券市场的成长、不变慎密连系起来，严酷区分正常的商业交往和不正当生意行为的政策鸿沟；严酷区分不正当生意行为与商业行贿的法令鸿沟；既要治理商业行贿，又要连结正常经营，维护和促进证券市场的不酿成长。
三、组织机构和工作机制
公司党委负责治理商业行贿专项工作，设立山西证券治理商业行贿率领小组，组织率领和周全部署反不正当竞争和治理商业行贿专项工作，同时成立率领小组办公室，承办日常沟通、协调等具体工作。率领小组具体组织设置情形如下：
（一）治理商业行贿率领小组组长：吴晋安
（二）副组长：张广慧赵树林樊廷让侯巍
（三）成员：李凡孟有军邹连星乔俊峰尤济敏薛凤毅汤建雄邵明忠翟太煌宋文慧武澎张刚宋明生闫晓华李康张莉王怡里郑敬忠
（四）治理商业行贿办公室主任：赵树林
成员：尤济敏李凡乔俊峰武澎王怡里闫玉开郑慧高小珍丁水兵蒋榕
（五）公司以各部门为单元开展反不正当竞争和商业行贿专项工作，部门负责酬报本部门专项治理工作组组长，负责在部门内组织落实、当真开展治理商业行贿专项工作，确保工作取得成效。
（六）公司治理商业行贿率领小组将不按期地召开各部门治理商业行贿组长会议，加深进修熟悉，总结推广经验，研究部署专项治理工作。
（七）公司各部门要把组织开展治理商业行贿专项工作摆在主要位置，切实增强组织率领。对开展治理商业行贿专项工作消极被动的，公司要究查有关人员责任，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制。