由财政压力引起的制度变迁
一、引言
若何诠释中国近20年来的经济更始，诠释一个传统计划系统体例国家向社会主义市场经济的过渡过程，这对于现有的经济学是一个巨年夜的挑战。一方面，按照新古典经济学为一些转轨国家拟定的更始方案，在实施中却不竭碰着良多始料不及的巨年夜坚苦。这似乎能够剖明，新古典经济学对市场经济的理解存在某种缺陷，对过渡经济的熟悉则筹备不足。另一方面，新轨制经济学在剖析过渡经济问题时却显示了相当的诠释力。新轨制经济学把由打算经济向市场经济的过渡理解为一个渐进的轨制变迁的过程，并在剖析轨制变迁过程时强调组织和轨制的互动关系。在新兴的过渡经济学规模，新轨制经济学可能会成为主流的研究体例（Clague et al. 1992；盛洪，1994；Lichtenstein, 1996）。现有的过渡经济学或者着重从总体上斗劲激进和渐进这两种更始体例的下场，或者具体剖析过渡过程中不竭呈现的新问题。本文则试图在已有的各类研究的基本上，寻找某种可以进一步诠释中国更始历程的剖析框架。本文尤其关心的问题是，能否从历史经验和经济理论中找到重年夜更始的一般性的最初原由，同时，在我们看来，对更始的原由有了较为深刻的熟悉之后，才能更好地诠释更始之路径。本文的思惟可以归纳综合为一个中心命题，即财政压力抉择了更始的原由和路径。
和良多其它的过渡经济学文献一样，本文也受到新轨制经济学研究体例的影响。我们也认为，更始是一个轨制变迁的过程，而更始的最终功效则取决于更始过程中各类组织的彼此博弈。在本文中，我们想更为明晰地提出：
1．更始的本色是国家主导型的轨制变迁。国家的主导浸染未必就是说国家会按照久远而详尽的纲要和打算率领更始，在我们看来，所谓国家的主导浸染指的是，更始是在连结原有统治之不变性和持续性的前提下，由国家对既有的政治经济体建造出的自我调整。从历史经验来看，这种调整首要默示在国家慢慢放松对市场的管制，以及国家不竭退出原有的特权规模，而放松管制和自动退出都是国家出于自身益处考虑理性抉择妄想的功效。国家的自我调整意味着对于治国者而言，维持统治的外部前提发生了较为持久而重年夜的转变。一般而言，影响国家政权不变的外部前提首要搜罗：（1）生齿压力。生齿的数目转变不仅会影响到经济增添的绩效（Forgel,1994），诱发轨制的变迁（诺斯，1981），还在很年夜水平上与国家政权的兴衰有着慎密的联系；（2）外部竞争。在相对开放的前提下，一国的长治久安不仅取决于内部不变，还取决于和其它国家之间的某种竞争，好比相对其它国家而言的更高水平的福利和平安；（3）轨制僵化。从持久来看，没有任何一种精采的系统体例能够一劳永逸地保证国家的经济增添。跟着时刻的推移，“轨制僵化症”往往会阻碍经济增添，甚至可能激发政权危机（奥尔森，1982）。
2．国家与各类组织的博弈抉择更始的路径。尤其要指出的是，更始的最终成功可能取决于国家能否和新兴组织告竣合作和结盟。在已有的过渡经济学文献中，经济学家们几乎已经告竣一种共识，即，在转轨时代新兴组织的寻利勾当是经济增添的首要来历（Krueger,1992）。此外，除了在经济方面临更始的进献之外，新兴组织的壮年夜还能给治国者供给新的义理性撑持。当然，这种可能性的实现需要看国家和新兴组织之间能否告竣不变的合作，具体地说，这种不变合作的内容就是新兴组织用不变税收换取国家供给的产权呵护。
3．现有的过渡经济学文献首要采用两种分歧的模子。一种是抉择妄想模子，即强调国家行为在轨制变迁中的主导浸染。另一种是博弈模子，即假定轨制变迁的功效是社会各类力量与国家博弈的平衡功效。我们在研究体例上试图综合这两种分歧的模子。在我们看来，向市场经济过渡是一个由抉择妄想模子向博弈模子过渡的过程。传统打算系统体例的发源在很年夜水平上是国家意志的产物，是以适合用抉择妄想模子加以剖析。但跟着国家在某些规模的自动退出，给各类社会力量的呈现和成长缔造了前提。最终，有用的产权轨制是这些新兴组织与国家持久博弈的功效。